De integriteit van financiële instellingen is van essentieel belang om het vertrouwen van de maatschappij in het financieel stelsel te behouden. Financiële instellingen moeten daarom beheersmaatregelen treffen om te voorkomen dat zij betrokken raken bij handelingen die tegen de wet ingaan en/of handelingen die maatschappelijk onbetamelijk zijn.
De aandacht voor Customer Due Diligence (CDD) is de afgelopen jaren sterk toegenomen. De wet- en regelgeving op dit gebied wordt steeds strenger. Instellingen zijn wettelijk verplicht hun klanten te kennen én beheersmaatregelen te treffen om zakelijke relaties tegen te gaan met personen en zakelijke entiteiten die het vertrouwen in de instelling kunnen schaden.
Voor de ontwikkeling en implementatie van het CDD-programma van mijn opdrachtgever wordt gezocht naar een Senior Money Laundering Reporting Officer (MLRO). De MLRO heeft een speciale focus op klant integriteit: witwassen, terrorisme financiering, corruptie; overtredingen van sancties en andere criminaliteit zoals fraude.
Het is de taak van de MLRO om ervoor te zorgen dat de organisatie niet wordt blootgesteld aan de bovengenoemde klant integriteitsrisico’s en niet onbedoeld financieel-economische criminaliteit faciliteert. De MLRO adviseert over de uitvoering van het CDD-raamwerk. De MLRO rapporteert hiërarchisch aan de Chief Compliance Officer
Verantwoordelijkheden:
- Vertalen van wet- en regelgeving naar een CDD-raamwerk voor de organisatie;
- Het ontwerpen van een CDD-raamwerk om naleving van de relevante regelgeving en richtlijnen over integriteitsrisico’s te verzekeren;
- Voortdurende herziening van het interne beleid, de procedures en processen om ervoor te zorgen dat integriteitsrisico’s van relaties worden gedetecteerd en gerapporteerd in overeenstemming met de wet;
- Adviseren van de organisatie en dochters van met betrekking tot risico’s in het CDD domein o.a. inzake de inrichting van decentrale processen, opleiding en Systematische Integriteitsrisicoanalyse (SIRA);
- Gevraagd en ongevraagd advies geven aan de eerste lijn over hoe om te gaan met dilemma’s over de integriteit van de klant om ervoor te zorgen dat er binnen het bedrijf besluitvorming plaatsvindt op basis van het interne beleid;
- In samenwerking met HR een opleidingsprogramma opstellen en verzorgen van trainingen;
- Uitvoeren van AMLO-specifieke taken voortvloeiend uit het CDD-raamwerk, waaronder de beoordeling en afhandeling en melding aan de toezichthouders van (vermeende) onregelmatigheden.
Functie-eisen:
- Analytisch sterk met oog voor detail;
- Uitstekende communicatieve vaardigheden in zowel de Nederlandse als Engelse taal;
- Minimaal vijf jaar werkervaring in de financiële dienstverlening, met voorkeur ervaring in de bancaire dienstverlening;
- In het bezit van een WO-diploma, met voorkeur in de richting van Rechten;
- Ruime ervaring met/kennis van en affiniteit met de voornaamste wet- en regelgeving in het CDD domein (waaronder Sanctiewet, Wwft, Wft);
- Bij voorkeur reeds opleidingen op het gebied van AML gevolgd;
- In staat conclusies met feiten te onderbouwen, goed hoofd- en bijzaken te onderscheiden en sterk in verslaglegging;
- Ervaring in beleids- en procesverbetering trajecten;
- Ervaring met aansturen en coachen op zowel inhoud als houding en gedrag;
- Ervaring met rapporteren en escaleren aan management en stakeholders;
- Krijgt energie van samenwerken, verbinding maken en meedenken in een commerciële, innovatieve organisatie die opereert in een gereguleerde omgeving;
- Continu op zoek naar verbetering, denkt in oplossingen en vindt het leuk om ook buiten eigen werkterrein en juridische kaders te denken en te handelen;
- Bereid tot volgen van opleidingen en trainingen om jezelf en je werk continu te verbeteren.
Wat bieden zij jou?
Een prettige, collegiale cultuur met veel ruimte voor initiatieven en persoonlijke groei. Ook ontvang je een compleet en aantrekkelijk pakket arbeidsvoorwaarden.
Interesse?
Spreekt deze rol jou aan? Ik ontvang dan graag jouw cv en motivatie. Voor meer informatie over de vacature, mail me op patricia@himanagement.nl ook ben ik te bereiken op 0630400141. Een assessment maakt onderdeel van de sollicitatieprocedure.